Февраль, 2019 - Maritime Law and Practice

Документы, используемые при перевозке грузов морем

Для перевозки грузов готовится большое количество документов. Грузоотправитель, грузополучатель, таможенный брокер, экспедитор, судоходные линии и другие, все они должны подготовить или оформить один или несколько документов, с тем, чтобы обеспечить эффективную обработку груза.

Давайте рассмотрим некоторые основные документы, которые готовят эти организации.

Грузоотправитель – готовит:

Счет-фактура (Commercial Invoice)
Упаковочный лист (Packing List)
Сертификат происхождения (Certificate of Origin)
Морское страхование в зависимости от условий поставки Инкотермс, согласованных для отправки (Marine insurance depending on the Incoterms agreed upon for the shipment)
Сертификат перевозки грузов EUR1 (Certificate EUR1)
Инструкции по отгрузке для коносамента (Shipping Instructions for the Bill of Lading)
Разрешения или лицензии, необходимые для экспорта груза из страны порта погрузки (Permits or licences required for the export of the product from a country)

Грузополучатель – готовит:

Разрешения или лицензии, необходимые для ввоза груза в страну назначения (Permits or licences required for the import of the product into the destination country)
Морское страхование в зависимости от условий поставки Инкотермс, согласованных для перевозки (Marine insurance depending on the Incoterms agreed upon for the shipment)
Своевременно одобренный оригинал коносамента или сообщение Телекс Релиз, который будет передан судоходной линии для выдачи груза (Duly endorsed original bill of lading or Telex Release message to be handed over to the shipping line for the release of cargo)
Инструкция для судоходной линии по выгрузке для груза (Delivery instructions to the shipping line for the release of the cargo)
Оформление санитарных, фитосанитарных и других разрешительных документов в зависимости от груза (Clearance from health, phytosanitary and other such authorities depending on the cargo)

Экспедитор (действует от имени грузоотправителя или грузополучателя) – готовит или организует:

Накладные (Delivery Notes)
Экспедиторская расписка (Forwarder’s Cargo Receipt)
Инструкции по отгрузке для коносамента (Shipping Instructions for the Bill of Lading)
Домашний коносамент (House Bill of Lading)
Морское страхование (Marine Insurance)
Сертификаты грузовой инспекции (Cargo inspection certificates)
Декларации для опасных грузов (Hazardous packing declarations)
Картнет АТА (ATA Carnet)

Таможенные брокеры – готовят или организуют:

Документы для таможенного оформления (Customs clearance documents)
Портовая документация (Port Documentation)
Пошлины и документы об освобождении от НДС (Duty and VAT exemption documents)

Судоходные линии или их агенты – готовят или организуют:

Подтверждение бронирования (Booking confirmation)
Коносамент (Bills of Lading)
Штурманская расписка (Mate’s receipt)
Извещение о погруженном грузе (National Standart Shipping Note)
Манифест (Manifest)
Манифест опасных грузов (Dangerous goods manifest)
Манифест негабаритных грузов (Out of gauge manifests)
Корректировка манифеста (Manifest Corrector)
Разрешение от морской линии на вывоз контейнера (Container release)
Телекс Релиз (Telex Release)
Грузовые счета (Freight Invoices)
Планы хранения контейнеров (Container storage plans)
Грузовой список погрузки и выгрузки (Load & Discharge list)
Уведомление о прибытии (Arrival Notification)
Ордер на выдачу товара (Delivery Orders)
Список выгрузки (Discharge lists)

Транспортные компании – готовят или организуют:

IMO декларация и лист безопасности ADR TREM для опасных грузов (IMO Declaration and TREM cards where hazardous cargo movements are involved)
Дорожные разрешения для тяжеловесных или специальных грузов (Road permits for overweight or special cargoes)
Портовые документы (Port entry documents)
Маршрутная документация для нестандартных грузов (route survey documents for abnormal cargoes)

Интермодальные операторы – готовят или организуют:

Документация для внутренних перевозок (documentation for inland haulage)
Дорожные разрешения (road permits)
Разрешения для пересечения границы (over border permits)
Документы для прохождения границы (border clearance documents)

Сюрвейеры – готовят:

Досмотр груза (cargo inspection)
Отчеты об обследовании (предварительный опрос, количественное обследование, установление ущерба и т. д.) (survey reports (draft survey, quantity survey, damage survey etc)

Банки – готовят:

Аккредитив (Letter of Credits)
Вексель (Bill of Exchanges)
Поручительство (Surety)
Гарантии (Guarantees)

Страховые брокеры – готовят или осуществляют:

Морское страхование (Marine insurance)
Страхование грузов и другие виды страхования (Cargo insurance and other general insurance policies)

Вышеуказанный список документов является базовым и не является исчерпывающим перечнем документации, связанной с морской перевозкой груза.

В зависимости от вида груза, экспортера, импортера, банка, пункта назначения, судоходной линии, требований страны пункта назначения и т. д. может потребоваться гораздо больше документации.

Ответственность экспедитора за транспортировку контрафактных товаров

Case study

Экспедиторы являются неотъемлемой частью цепочки доставки грузов по всему миру всеми видами транспорта (морским, автомобильным, железнодорожным и воздушным).

Тем не менее, необходимо прояснить, кто такой экспедитор, и какова его роль в логистической цепочке. Если характеризовать коротко, то экспедитор (freight forwarder) – это многофункциональный агент / оператор / посредник, который берет на себя обязанность перевезти товары из одного места в другое от имени владельца груза.

Суть экспедирования грузов заключается в организации процесса принятия груза от его владельца и доставке покупателю в требуемом месте, по согласованной стоимости и в том же состоянии, в котором он был получен, с использованием наиболее подходящего транспорта и оптимального маршрута.

Экспедиторы, однако, иногда сталкиваются с ситуациями, в которых они несут ответственность за какие-либо нарушения, так как действуют от имени владельцев груза.

Реальный пример из Сингапура

В апреле 2013 года таможня Сингапура проверила транзитные контейнеры и обнаружила в них 436 коробок с подделками брендовых сумок, обуви, ремней и других модных аксессуаров торговых марок Burberry и Louis Vuitton.

Товар прибыл в Сингапур из Китая для дальнейшей транспортировки в Индонезию. Экспедитором вступала компания Megastar Shipping.

Владельцы торговых марок Burberry и Louis Vuitton подали иск в суд на экспедитора – компанию Megastar Shipping за нарушение прав собственности на торговую марку, утверждая, что Megastar являлся импортёром поддельного товара в Сингапур.

Истцы утверждали, что компания Megastar должна рассматриваться как импортер, а также потенциальный экспортер подделок, и должна понести ответственность в соответствии с Законом о товарных знаках.

В декабре 2017 года Высокий суд Сингапура постановил, что экспедитор Megastar Shipping не несет ответственности, поскольку он не являлся импортером, не действовал совместно с импортерами в соответствии с Законом Сингапура о товарных знаках.

«Тот факт, что компания Megastar в качестве экспедитора была названа грузополучателем и была обязана представлять или делать заявления в соответствии с таможенными правилами и положениями Сингапура, не означает, что компания Megastar должна рассматриваться как импортер или экспортер в соответствии с Законом Сингапура о товарных знаках», – постановил судья Джордж Вэй.

По мнению судьи «Компания Megastar была привлечена в качестве экспедитора третьей стороной с целью организации транспортировки, но все указания относительно такой транспортировки товаров исходили от третьей стороны».

Суд отказал истцам в удовлетворении иска, поэтому они обратились в апелляционный суд.

Апелляционный суд установил, что не было никаких доказательств того, что компания Megastar знала или имела основания полагать, что в контейнере находились контрафактные товары, поскольку в предоставленных ей документах указывались только товары для дома и другие товары. Не было также никаких других доказательств того, что в контейнере находились контрафактные товары.

Отказывая в удовлетворении апелляции, Апелляционный суд указал, что компания Megastar просто предоставляла коммерческие услуги в качестве экспедитора, осуществляя свою обычную деятельность и ничего более. А также, что компания является всего лишь каналом перемещения товаров и в данном случае «добросовестным исполнителем услуг».

В заключение,

Дело компании-экспедитора Megastar Shipping является важным для всей логистической отрасли. Тем не менее, так как экспедиторы действуют в интересах владельцев груза, но от собственного имени, то именно экспедиторов привлекают к ответственности за неоплаченный груз, задержание груза, оставленный груз, неоплаченные сборы и другие нарушения.

Источник тематического исследования: Straits Times

Общественный перевозчик, не владеющий тоннажем (NVOCC)

В международных перевозках грузов широкое распространение получили так называемые смешанные перевозки, в которых участвует несколько видов транспорта (морской, речной, железнодорожный, автомобильный, воздушный). Перевозки с участием нескольких видов транспорта кроме смешанных, также носят название комбинированных (Combined Transport), интермодальных (Intermodal Transport) или мультимодальных (Multimodal Transport) перевозок.

Организатором таких смешанных перевозок выступает экспедитор или так называемый общественный перевозчик, не владеющий тоннажем (Non Vessel Operating Common Carrier, NVOCC).

Общественный перевозчик, не владеющий тоннажем, не является перевозчиком каким-либо видом транспорта в традиционном понимании: он может не владеть ни одним видом транспорта и при этом осуществлять доставку груза от двери к двери, с участием автомобильных, железнодорожных и морских фактических перевозчиков, выдает сквозной коносамент и принимает на себя ответственность за грузы. Общественный перевозчик выступает организатором перевозки груза.

Договор перевозки груза в смешанном сообщении могут заключать и судоходные компании, но тогда они берут на себя обязательства по перевозке груза другими видами транспорта и экспедиторскому обслуживанию.

В отношениях с грузоотправителями общественный перевозчик заключает договор как перевозчик, получая все права и неся все обязанности фактического перевозчика. В качестве общественного перевозчика чаще всего выступают крупные экспедиторские компании.

По договору грузовладелец обязан заплатить услуги по доставке груза. За счет объединения экспедитором смешанной перевозки в одно целое, владелец груза на основе договора оплачивает консолидированный счет, где включена стоимость доставки необходимыми видами транспорта.

Грузовладелец на основе договора перевозки, заключенного с одним экспедитором (или на основе выдачи коносамента общественного перевозчика, не владеющего тоннажем), может привлекать к ответственности только экспедитора, независимо от того, на каком участке маршрута транспортировки произошли повреждение или утеря груза. Удовлетворив претензию или иск грузовладельца по убыткам, возникшим в ходе перевозки, экспедитор имеет право регресса к любому лицу, причинившему вред.

Для выполнения перевозки груза общественный перевозчик оформляет договор перевозки с каждым фактическим перевозчиком. Такие договоры подтверждаются прямым морским или сквозным коносаментом, железнодорожной или автомобильной транспортной накладной (CMR), авианакладной. При смешанной транспортировке в документах в качестве получателей грузов при их перевалках указываются агенты общественного перевозчика, а на заключительном участке пути — фактический грузополучатель, указанный в экспедиторской накладной (коносаменте).

При транспортировке груза общественный перевозчик выдает коносамент на смешанную перевозку, который в международной практике называется сквозным коносаментом. Грузоотправителем и грузополучателем по такому коносаменту выступает сам общественный перевозчик.

Коносамент общественного перевозчика, не владеющего тоннажем, может быть трех видов, проформы которых регламентированы ФИАТА:

при перевозке груза в прямом, внутреннем или международном сообщении и во внутреннем смешанном сообщении выдается экспедиторская транспортная накладная согласно проформе ФИАТА – «FCT» (Forwarders Certificate of Transport);
при перевозке груза в международном смешанном сообщении – товарораспорядительный «коносамент перевозки груза в смешанном сообщении», проформа ФИАТА – «FBL» (Negotiable Fiata Combined Transport Bill of Lading);
экспедиторская авианакладная, проформа ФИАТА/ИАТА – «HAWS» (House Air Waybill).

Эти документы (условия поставки содержатся на обратной стороне коносамента) одобрены Международной Торговой Палатой и принимаются банками при расчетах за поставку товара между продавцом и покупателем.

Кратко об Инкотермс®

Правила Инкотермс® (сокращение от Incoterms® (International commercial terms)) – это Правила международных коммерческих терминов, которые были разработаны Международной торговой палатой для упрощения международной торговли и для толкования торговых условий, которые стороны договора купли-продажи могут применять.

Инкотермс® были впервые одобрены в 1936 году и в последующем пересматривались в 1957, 1967, 1976, 1980, 1990, 2000 и 2010 годах с учетом развития мировой торговли.

В настоящее время в своей восьмой версии правила Инкотермс® стали всемирно признанным и принятым стандартом и используются во всем мире в международных контрактах купли-продажи товаров.

Правила были разработаны и продолжают анализироваться экспертами и практиками при Международной торговой палатой. Одобренные Правила Инкотермс® 2010 вступили в силу 1 января 2011 года и являются пока последней версией. Однако уже в сентябре 2019 года они будут заменены пересмотренными правилами Incoterms 2020.

В Инкотермс^®2010 были введены два новых термина DAT (Поставка на терминале) и DAP (Поставка на месте назначения), которые заменили термины DAF (Поставка на границе), DES (Поставка с судна), DEQ (Поставка с причала) и DDU (Поставка без оплаты пошлин).

Инкотермс помогает участникам рынка избежать дорогостоящих недоразумений, разъясняя распределение затрат и рисков, связанных с международной доставкой товаров от продавца к покупателю.

Применение Инкотермс®

Правила Инкотермс применяются для любого вида транспорта – железнодорожного, автомобильного, морского и воздушного. В Правилах Инкотермс® 2010 существует 11 правил, и они классифицируются следующим образом:

Правила для любого вида транспорта – железнодорожного, автомобильного, морского, воздушного:

EXW – EX WORKS / Франко завод

FCA – FREE CARRIER / Франко перевозчик

CPT – CARRIAGE PAID TO / Перевозка оплачена до

CIP – CARRIAGE AND INSURANCE PAID TO / Перевозка и страхование оплачены до

DAT – DELIVERED AT TERMINAL / Поставка на терминале

DAP – DELIVERED AT PLACE / Поставка в месте назначения

DDP – DELIVERED DUTY PAID / Поставка с оплатой пошлин

Правила для морского и внутреннего водного транспорта:

FAS – FREE ALONGSIDE SHIP / Свободно вдоль борта судна

FOB – FREE ON BOARD / Свободно на борту

CFR – COST AND FREIGHT / Стоимость и фрахт

CIF – COST INSURANCE AND FREIGHT / Стоимость, страхование и фрахт

Функции Инкотермс®

Основные функции Инкотермс® заключаются в том, чтобы:

распределить обязательства покупателя и продавца в торговой сделке;
уточнить, когда риск переходит от продавца к покупателю в соответствии с каждым из этих правил;
указать, как распределяются затраты между покупателем и продавцом;

Следует понимать, что Инкотермс®:

НЕ является договором купли-продажи;

НЕ заменяет закон, регулирующий договор купли-продажи;

НЕ определяет, где и кому переходит право собственности на товар;

НЕ затрагивает стоимость, валюту транзакции или условия кредита по сделке.

Эти положения определяются специальными условиями в договоре купли-продажи и действующим законодательством, применимым к договору.

Краткие характеристики условий поставок

EXW Ex Works / Франко завод

«Ex Works / Франко завод» означает, что продавец осуществляет поставку, когда он предоставляет товар в распоряжение покупателя в своих помещениях или в ином согласованном месте (т.е. на предприятии, складе и т.д.). Продавцу необязательно осуществлять погрузку товара на какое-либо транспортное средство, он также не обязан выполнять формальности, необходимые для вывоза, если таковые применяются.

FCA Free Carrier / Франко перевозчик

«Free Carrier / Франко перевозчик» означает, что продавец осуществляет передачу товара перевозчику или иному лицу, номинированному покупателем, в своих помещениях или в ином обусловленном месте. Сторонам настоятельно рекомендуется наиболее чётко определить пункт места поставки, так как риск переходит на покупателя в этом пункте.

CPT Carriage Paid to / Перевозка оплачена до

«Carriage Paid to / Перевозка оплачена до» означает, что продавец передаёт товар перевозчику или иному лицу, номинированному продавцом, в согласованном месте (если такое место согласовано сторонами) и что продавец обязан заключить договор перевозки и нести расходы по перевозке, необходимые для доставки товара в согласованное место назначения.

CIP Carriage and Insurance Paid to / Перевозка и страхование оплачены до

«Carriage and Insurance Paid to / Перевозка и страхование оплачены до» означает, что продавец передаёт товар перевозчику или иному лицу, номинированному продавцом, в согласованном месте (если такое место согласовано сторонами) и что продавец обязан заключить договор перевозки и нести расходы по перевозке, необходимые для доставки товара в согласованное место назначения. Продавец также заключает договор страхования, покрывающий риск утраты или повреждения товара во время перевозки.

DAT Delivered at Terminal / Поставка на терминале

«Delivered at Terminal / Поставка на терминале» означает, что продавец осуществляет поставку, когда товар, разгруженный с прибывшего транспортного средства, предоставлен в распоряжение покупателя в согласованном терминале в поименованном порту или в месте назначения. «Терминал» включает любое место, закрытое или нет, такое как причал, склад, контейнерный двор или автомобильный, железнодорожный или авиа карго терминал. Продавец несёт все риски, связанные с доставкой товара и его разгрузкой на терминале в номинированном порту или в месте назначения.

DAP Delivered at Place / Поставка в месте назначения

«Delivered at Place / Поставка в месте назначения» означает, что продавец осуществляет поставку, когда товар предоставлен в распоряжение покупателя на прибывшем транспортном средстве, готовым к разгрузке и в согласованном месте. Продавец несёт все риски, связанные с доставкой товара в номинированное место.

DDP Delivered Duty Paid / Поставка с оплатой пошлин

«Delivered Duty Paid / Поставка с оплатой пошлин» означает, что продавец осуществляет поставку, когда в распоряжение покупателя предоставлен товар, очищенный от таможенных пошлин, необходимых для ввоза, на прибывшем транспортном средстве, готовым для разгрузки в номинированном месте назначения. Продавец несёт все расходы и риски, связанные с доставкой товара в место назначения, и обязан выполнить таможенные формальности, необходимые не только для вывоза, но и для ввоза, уплатить любые сборы, взимаемые при вывозе и ввозе, и выполнить все таможенные формальности.

FAS Free Alongside Ship / Свободно вдоль борта судна

«Free Alongside Ship / Свободно вдоль борта судна» означает, что продавец считается выполнившим своё обязательство по поставке, когда товар размещён вдоль борта номинированного покупателем судна (т.е. на причале или на барже) в согласованном порту отгрузки. Риск утраты или повреждения товара переходит, когда товар расположен вдоль борта судна, и с этого момента покупатель несёт все расходы.

FOB Free on Board / Свободно на борту

«Free on Board / Свободно на борту» означает, что продавец поставляет товар на борт судна, номинированного покупателем, в согласованном порту отгрузки, или обеспечивает предоставление поставленного таким образом товара. Риск утраты или повреждения товара переходит, когда товар находится на борту судна, и с этого момента покупатель несёт все расходы.

CFR Cost and Freight / Стоимость и фрахт

«Cost and Freight / Стоимость и фрахт» означает, что продавец поставляет товар на борт судна или предоставляет поставленный таким образом товар. Риск утраты или повреждения товара переходит, когда товар находится на борту судна. Продавец обязан заключить договор и оплачивать все расходы и фрахт, необходимые для доставки товара до номинированного порта назначения.

CIF Cost Insurance and Freight / Стоимость, страхование и фрахт

«Cost Insurance and Freight / Стоимость, страхование и фрахт» означает, что продавец поставляет товар на борт судна или предоставляет поставленный таким образом товар. Риск утраты или повреждения товара переходит, когда товар находится на борту судна. Продавец обязан заключить договор и оплачивать все расходы и фрахт, необходимые для доставки товара до номинированного порта назначения. Продавец также заключает договор страхования, покрывающий риск утраты или повреждения товара во время перевозки.

Кто есть кто в судоходной отрасли

В судоходной индустрии работает большое количество участников. Каждый из них осуществляет свои функции. К ним относятся:

Судовладельцы
Перевозчик, не владеющий тоннажем (Non-Vessel-Owner-Common-Carrier — NVOCC)
Фрахтователи
Экспедиторы
Морские агенты
Транспортные компании
Интермодальные операторы
Грузовладельцы
Таможенные брокеры
Шипчандлеры
Сюрвейеры
Классификационные общества
Страховые компании
Клубы взаимного страхования

Рассмотрим их более подробно

Судовладельцы (Shipowners) – это судоходные компании и судоходные линии (Shipping companies and Shipping Lines). Судоходные компании выполняют перевозку пассажиров и грузов. Судоходные линии обеспечивают регулярное движение судов по заранее установленному расписанию и между конкретными портами. Судовладельцами являются все, кто владеет судном на законном основании.

Перевозчик, не владеющий тоннажем (Non-Vessel-Owner-Common-Carrier — NVOCC) – это компании, которые, не имея собственных судов, но, обладая арендованными или собственными контейнерами, организуют перевозки грузов «от двери до двери», с участием автомобильных, железнодорожных и морских перевозчиков, выдают сквозной коносамент и принимают на себя ответственность за грузы.

Фрахтователи (Charterer) представляют собой компании, которые арендуют все судно или его часть по договору фрахтования судна (чартер). После подписания чартера фрахтователь получает статус судовладельца как владельца судна на законном основании.

Экспедитор (Freight forwarder) – компания, которая организует перевозку грузов и осуществляет связанные с этим формальности от имени грузовладельца. В обязанности экспедитора входит резервирование места на судне, подготовка всей необходимой документации для контролирующих органов.

Морские агенты (Ships agent) – представители судовладельца, выступающие от его имени и за его счет. Морские агенты выполняют функции приема и отправления судна, представительства перед государственными органами, физическими и юридическими лицами при поставках снабжения, продовольствия, топлива, при заказе различных услуг и т.д.

Транспортные компании (Transport companies) – компании, которые осуществляют перевозки контейнеров и / или грузов из пункта А в пункт Б – обычно автомобильным транспортом.

Интермодальные операторы (Intermodal operator) – компании, которые осуществляют перевозку контейнеров и / или грузов из пункта А в пункт Б, используя несколько видов наземного транспорта, используя автомобильный / железнодорожный транспорт.

Грузовладельцы (Cargo owner)– компании либо физические лица, которые экспортируют или импортируют груз.

Таможенные брокеры (Customs broker) – это физические или юридические лица – посредники, представляющие услуги по таможенному оформлению грузов. Как правило, с таможенными брокерами работают грузовладельцы и экспедиторы.

Шипчандлеры (Shipchandler)– компании, которые осуществляют поставку продовольствия, запасных частей, топлива и других необходимых товаров и средств для судна и его экипажа.

Сюрвейеры (Surveyors) – компании и эксперты в таких компаниях, которые осуществляют осмотр судна при принятии / сдаче судна во фрахт; груза по согласованию сторон договора, а также в случае его повреждения. Сюрвейер делает заключения об состоянии судна / груза, размере повреждений при авариях, мореходности судна и т.д. Сюрвейер может быть приглашен судовладельцем, фрахтователем, грузовладельцем, страховым или классификационным обществом.

Классификационные общества (Classification Society) –организации, занимающееся оценкой качеств судов и их регистрацией при помощи сюрвейеров. Классификационные общества присваивают судам тот или иной так называемый технический класс, причем для судов, которые строятся по правилам этих обществ и под наблюдением их агентов, присвоение этого класса является значительно более простым делом, чем присвоение технического класса судам, конструкция которых отступает от этих правил.

Страховые компании (Insurance companies) – финансовые учреждения, которые занимаются договорным страхованием. Страхованию подлежат судно, отдельные части судна, такие как корпус, двигатель и т.д., груз, гражданская ответственность перед третьими лицами и т.д.

Клубы взаимного страхования (P&I Club) – особая форма организации морского страхования на взаимной основе между судовладельцами. Финансовую основу клубов взаимного страхования составляют взносы членов-судовладельцев, из которых формируются денежные фонды, предназначенные для оплаты претензий, предъявляемых судовладельцам. Размер страхового взноса зависит от типа судна, его тоннажа, района плавания, объёма страховой ответственности с учётом национального законодательства.